期货从业人员代客理财处罚条例已于今日(2月15日)生效,这一条例的生效将进一步完善我国金融领域的责任管理体系,通过将代客理财、代理保险、资产管理、综合金融等实名制、规范化、统一化、服务化的监管体系体系,并将**强制性的法规体系,严厉打击代客理财行为,不仅让市场的监督管理机构更加稳定,同时,也进一步加大对代客理财、资产管理等违规行为的打击力度,确保代客理财的合规性。
据期货日报记者了解,在该法律适用原则和尺度上,期货业协会和《期货公司风险监管指标管理办法》等专门部门已经制定了自律管理体系,加强协会的自律管理,将继续严惩代客理财行为。另一方面,对于代客理财业务侵害投资者利益、影响交易秩序的行为,在此基础上进一步加强协会自律管理,并对行业自律组织实行重点监控。
(一) 强化合规风控
期货市场自2014年11月以来,风险管理的需求不断加大。而随着一系列的监管细则相继落地,以中概股、资管等非银金融为代表的资本市场行为正在不断被落实,这为金融行业的行为监管提供了更加严格的监管规范,并将进一步加强对代客理财等违规行为的打击。
《期货公司风险监管指标管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》正式**,并将对代客理财等违规行为的风险监管数据进行了列示。这也是我国首次以代客理财等名义进行开户、咨询,并新增专门的监控数据,并将事后报送给***的稽查局。
期货公司为消费者提供咨询服务
中国期货业协会的《期货公司风险监管指标管理办法》正式发布,对期货公司经营行为、持牌期货经纪、出借自有资金等违规行为采取自律管理,提高自律管理的权重。具体来看,期货公司为用户提供咨询服务,向其销售客户提供期货交易咨询服务。
据了解,在中国期货业协会和中国期货业协会,截至2019年底,我国共有期货公司4131家,员工超过16000人。从期货行业上看,部分期货公司借助互联网发展业务,以及代客理财等提供的服务,为投资者提供投资咨询、资产管理等服务,逐步形成了行业自律的基础设施。
《期货公司风险监管指标管理办法》正式**,将为期货公司加强自律管理提供更加严格的监管规范,加强期货公司非银金融业务的监管。《期货公司风险监管指标管理办法》将引导期货公司在开展业务过程中,发挥自身专业优势,提升自身合规风控水平,提高投资者权益保护,进而更好地做好投资者权益保护。
同时,为了吸引更多境外客户入市,2020年3月10日,中衍期货子公司冠能期货向客户提供境外客户资产管理业务全方位服务,帮助客户节省外币进口费用。
据悉,冠能期货为客户提供以身份管理名义申请客户资产管理合同的中介服务,根据合同签署情况提供客户资产管理委托,客户资产管理计划、资产管理计划、理财规划等信息,协助客户管理资产,可以协助客户分散组合资金风险,有效拓展在海外资产配置的境外资产。
该《办法》的**,为期货公司进行海外资产管理提供了更加严格的监管规范。冠能期货境外机构、基金代销机构、公司子公司均已制定了相应的证券资产管理产品类别,业务范围覆盖国内,符合该《办法》要求的境外机构,客户的资产在中国期货业协会及中国期货业协会可以在该《办法》的要求下继续开展业务。
2020年3月11日,《期货公司资产管理业务范围管理规定》正式**,这标志着期货公司的境外业务正式进入合规监管体系,证券资产管理业务范围有望由目前行业主流的资产管理计划变更为资产托管,但仍存在不少业内人士认为,由于现行《办法》已成为资产管理业务发展的主要抓手,各类资产管理产品的境外投资业务面临较大的发展难度。
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